リーガル＆コンプライアンス【基本スキルと運用コンプライアンス実務】
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早稲田大学ビジネス・ファイナンス研究センター「ファンドマネジメント講座」リーガル＆コンプライアンス【基本スキルと運用コンプライアンス実務】
| 日時 | 2024年 6月 3日（月）10:00～17:00 （お昼休憩 13:00～14:00） |
|---|---|
| プログラム 概要 |
資産運用立国が掲げられている今、年金や家計金融資産等の運用を担う資産運用会社は、法令を遵守するだけでなく、社会的責任、時に道徳的責任までもが問われ、これらを果たすための高度なガバナンス・コンプライアンス態勢が求められています。しかしながら、適用される法規制や運用手法・投資対象資産の変化・高度化・多様化は著しく、かつ受託者責任等も課され、対応は容易ではありません。 本講義では、資産運用業務の本質に基づいて、法理論・リスクコントロールの基礎等、リーガル＆コンプライアンス・オフィサーが必要とする基本スキルを身につけることができます。また、自らでコンプライアンス・チェックを行うために必要な知識も分かりやすく解説しますので、運用・発注・営業・商品開発・計理・開示・外部委託部門等に所属する役職者の方でも、業務に即した具体的なチェックの方法を学ぶことができます。 （ 注：投資運用業の中の投資一任業務と、投信委託業務をベースに解説します。 ） |
| 講師 | 小野 高央（アセットマネジメントOne リスク管理本部 法務グループ長 弁護士） 伊藤 昌哉（アセットマネジメントOne リスク管理本 コンプライアンス統括グループ 運用コンプライアンスチーム長） |
| 会場 |
 早稲田大学日本橋キャンパス東京都中央区日本橋1-4-1 日本橋一丁目三井ビルディング（コレド日本橋）5F |
| 受講料 | 48,000円（税込） |
| お問合せ先 | wasedafmib@nikkeimm.co.jp |
コンテンツ Contents
Session 1 リーガルの基本スキル 10:00～11:30（90分）
小野 高央（アセットマネジメントOne リスク管理本部 法務グループ長 弁護士）
- 1. 法規制の構成と特徴
- ・ 投資運用業に係る法規制の構成と範囲
- ・ 業者に適用される主要法令
- ・ 顧客に適用される主要法令
- ・ 法令理解のための基礎
- ‐ 法律 ・ 政令 （ 施行令 ） ・ 省令（ 規則 ）
- ‐ 公法と私法
- ‐ 法概念の相対性
- ‐ 特別法と一般法
- ‐ 強行法規と任意法規
- ・ 法令以外の理解のための基礎
- ‐ 監督指針、協会自主規制ルール、等
- 2. 違反した場合の影響
- ・ 違反した場合はどうなるか
- 3. 資産運用業者に適用される法令
- ・ 投資運用業
- ・ 投資助言・代理業
- ・ 第二種金融商品取引業
- 4. 代表的な義務
- ・ 善管注意義務
- ‐ 注意義務とは
- ‐ 民法上の善管注意義務、会社法上の善管注意義務、金商法上の善管注意義務
- ‐ 法概念の相対性
- ・ 忠実義務
- ‐ 忠実義務とは
- ‐ 忠実義務の理解 ～ 善管注意義務との関係
- ‐ 投信約款と忠実義務
- ‐ 投信における約款の法的性質
- ・ 説明責任
- ‐ 説明責任とは
- ‐ ヴィークルによる相違
- ・ 誠実・公正義務
- ・ 善管注意義務
- 5. 資産運用業者の法務部の実務
- ・ 業務範囲の確認
- ・ 防衛法務と戦略法務
- ・ 顧問弁護士との付き合い方
- ・ 社内弁護士の活用
- ・ 予算管理
- ・ Legal Tech
Session 2 コンプライアンスの基本スキル 11:30～13:00（90分）
小野 高央（アセットマネジメントOne リスク管理本部 法務グループ長 弁護士）
- 1. 受託者責任の基本
- ・ 受託者責任とは
- ・ なぜ受託者責任が生じるのか？～発生のメカニズムが分かれば対処も分かる
- ‐ 金融商品取引業者等における受託者責任
- ‐ 自己執行義務
- ‐ 運用外部委託と監督責任
- ‐ 「 善管注意義務 」 と 「 慎重な専門家の注意 」
- ・ 開示の目標と効果
- ‐ 民法上の報告義務 ～ 受任者による報告
- ‐ 依存度と開示の関係
- ‐ 開示頻度と信頼度の関係
- 2. コンプライアンスの基礎
- ・ コンプライアンスとは何か～狭義のコンプライアンスと広義のコンプライアンス
- ・ コンプライアンスに係る環境変化
- 3. コンプライアンス態勢
- ・ 態勢構築の目的
- ・ 態勢構築の手順（一例）
- ・ 連携体制の構築
- ・ 最近の当局の動き
- 4. 近年企業に求められるコンプライアンス
- ・ CSR、公益通報、コンダクトリスク
- ・ ビックモーター事件、ENEOSホールディングス、タムロン…
- ‐ ダスキン株主訴訟（大阪高判平成18年6月9日）
- 5. 資産運用におけるコンプライアンスにかかる最新の論点
- ・ ミドル・バックオフィス業務の外部委託
Session 3 運用コンプライアンスの基本スキル 14:00～15:30（90分）
伊藤 昌哉（アセットマネジメントOne リスク管理本 コンプライアンス統括グループ 運用コンプライアンスチーム長）
- 1. 運用コンプライアンスとは
- ・ 運用コンプライアンスとは
- 約款、法令、顧客ガイドライン等のチェック
- ・ なぜ運用コンプライアンスが重要か？
- ‐ 自立的統制と牽制
- ‐ 自立的統制の在り方
- 事前コンプライアンスチェックの重要性について
- ‐ 牽制の在り方
- 事後コンプライアンスチェックの意味
- 運用者に対する牽制
- 売買執行者に対する牽制
- 外部委託先に対する牽制
- 2. 運用コンプライアンスの基礎
- ・ 運用コンプライアンスとは ～ 事後コンプライアンスの重要性
- ・ コンプライアンスに係る環境変化
- ・ 例）新NISA、ESGファンドのモニタリングなど
- 3. 運用（事後）コンプライアンスとモニタリング態勢
- ・ 態勢構築の目的
- ・ 態勢構築の手順、業務フロー（ 一例 ）
- ・ 連携体制の構築
Session 4 運用コンプライアンススキルの応用＜事例研究＞ 15:30～17:00（90分）
伊藤 昌哉（アセットマネジメントOne リスク管理本 コンプライアンス統括グループ 運用コンプライアンスチーム長）
- 1. 運用（事後）コンプライアンスとは
- ・ 運用（事後）コンプライアンスとは
- - 約款、法令、顧客ガイドライン等のチェック
- - 目的と対応
- 2. ガイドラインチェックの実務
- ・ 約款・協会ルールのチェック手法
- ・ 対応方法による違い
- 3. 約款・協会ルールの遵守状況確認手法の事例
- ・ ルール設定方法
- ・ チェック体制、方法、業務フロー（ 一例 ）
- ・ 抵触事案の連携体制
- ・ 是正の確認
料金 Price
48,000円（税込）
※記載の受講料は、日本国内からのお申し込みに限ります。海外からお申し込みをされる場合は、別途事務局へご相談ください。
早稲田大学FM&IB講座事務局（TEL.03-4232-7463／wasedafmib@nikkeimm.co.jp）の営業時間は、休日を除く月曜日～金曜日の10時～17時です。日程・講師・内容・時間割等は、都合により変更させていただく場合がございます。